按照省人民政府《关于全面推进预算绩效管理实施意见》及《新建区人民政府关于〈印发新建区财政支出绩效评价管理办法〉（试行）的通知》和区财政局《关于开展2018年度区级部门整体支出绩效评价工作有通知》（新财字[2019]67号）要求，对新建区市场和质量监督管理局2018年度部门整体支出实施了绩效评价自评。

一、部门概述和基本情况

（一）部门成立时间、职能定位及变化过程

2015年，根据市场监管体制改革工作要求，由原工商局、质量技术监督局、食品药品监督管理局整合的新建区市场和质量监督管理局，为区人民政府直属行政单位，公务员法管理，正科级建制。部门主要职责：

1．贯彻执行国家、省、市有关工商行政管理、质量技术监督、食品药品监督管理等方面的法律、法规和政策；拟订相关规范性文件和办法、措施，经批准后组织实施。

2．拟订并组织实施市场监督管理事业发展规划和技术机构建设规划；组织推进质量发展工作；组织实施商标战略和名牌战略；指导广告业发展；参与制定商品交易市场发展规划。

3．负责涉及工商行政管理、质量技术监督、食品药品监督管理的各类行政审批和行政许可并监督管理。

4．组织指导查处违反工商行政管理、质量技术监督、食品药品监督管理法律等，承办区委、区政府和上级相关部门交办的其他事项。

（二）部门人员机构构成和内控情况

区市场监管局内设15个职能科室，3个直属局，下设6个事业单位和9个基层分局。2018年年末编制人数 184 人，其中行政编制 119 人，事业编制 62 人；年末实有人数254 人，其中在职人员 179人，离休人员 2 人，退休人员73人。按照区财政局关于进一步做好行政事业单位内部控制文件要求，我局及时成立了内部控制规范实施领导小组，及时召开专题会议，将任务和要求传达落实到位。制定下发了《新建区市场和质量监督管理局贯彻实施内控工作方案》，进一步明确了责任分工，形成了主要领导亲自抓、分管领导抓具体、各单位全面落实的领导小组机制。

（三）上下级管理机制

建立良好的沟通和反馈机制。建立健全规范的制度保障系统，可以使各类信息能上传下达，相互协调，提高工作效率和效能。增强各部门之间的沟通，了解各部门的基本情况与相关的需求。

（四）中期规划和工作计划

区市场监管局将以党的十九大精神为指导，认真贯彻省局、市局的工作部署，围绕区委、区政府的中心工作，凝心聚力，攻坚克难，全力抓好监管、执法、服务、维权及队伍建设等重点工作，不断提高监管服务效能，确保各项监管职能履行到位，切实维护市场秩序的稳定和谐，确保了全区食品药品、特种设备和产品质量三大安全，努力营造宽松平等的准入环境、公平有序的市场环境、安全放心的消费环境和风清气正的人文环境，为实现我区“决战千亿工业、崛起百亿强区、决胜十强晋位、打造新区典范”的目标作出新贡献。

二、评价工作开展

（一）绩效评价实施过程情况

采取调查分析相关文件资料及预决算报表、数据核查、询问查证、问卷调查等形式，对我局2018年度部门整体支出实施了绩效评价。成立了局绩效评价工作小组，认真组织所属各业务科室开展绩效自评工作，提交自评材料，然后对所属业务科室进行全面复核。

（二）绩效评价整体结果概况

根据设定的部门整体支出绩效评价指标规定的内容，经评价工作小组综合评价，新建区市场和质量监督管理局2018年度部门整体支出绩效评价得分为90.5分，等级为优。具体评价结果见附件。预算编制和执行情况：2018年部门预算支出完成数为4577.41万元，预算完成100%，达到目标值的优良水平。三公经费支出控制在预算范围内。项目支出管理规范和绩效情况：项目进展、资金使用、执行情况以及取得的成绩和综合效果，有利于预算单位总结经验、发现问题、加强管理、保证财政资金使用管理的规范性、安全性和有效性。通过开展项目绩效评价工作，探索建立规范的财政专项资金项目绩效评价指标体系，完善财政预算编制方法，并为以后年度该项目资金绩效目标审核、预算安排提供决策依据；通过绩效评价使预算单位树立绩效意识、成本意识和责任意识，提高了财政专项资金的使用效益和管理水平。

三、部门整体支出绩效评价分析

（一）年度工作计划与部门职能、中期规划的相关程度的分析及判断

    加强部门绩效评价。建立财政支出预算绩效考评制度，加强预算管理、提高财政资金使用效益的重要制度保障，结合本单位的实际将绩效考评结果作为预算安排的依据，要不断完善绩效考评办法，提高财政资金使用的规范性、安全性和有效性。

（二）部门重点项目的组织开展情况。

项目支出管理规范和绩效情况：根据财政预算管理要求，2018年度一般公共预算项目中，涉及食品安全示范城市创建专项资金300万元。从评价情况来看，一是落实“党政主抓”，促进高位推动。区委、区政府高度重视食品安全工作，区委、区政府主要领导多次深入一线视察调研创建和食品安全工作。并以“四个最严”为遵循，以“四有两责”为引领，突出监管机制、模式和方法创新，以信息化为手段，以社会共治为路径，稳步推进食品安全示范城市创建工作，严防严管严控食品安全风险，全区食品安全形势稳步向好，全区食品安全零责任事故。2018年在全市食品安全工作评议考核中再次荣获全市第一名。二是严格“部门主管”，促进高效联治。全面厘清食品安全各监管部门职责，确保监管职责无缺位、监管区域无盲点、监管对象无遗漏、监管环节无断链。全年共立案查处食品案件211起，已办结 157起，罚没款共计148.09万元，司法机关1起，刑拘1 人。三是明确“企业主体”，促进自我管控。严格落实企业主体责任，严格防范食品安全风险，促进全区食品质量安全水平的提升。在全区19个乡镇（工业园区）聘请的387名食品安全协管员和信息员，全面覆盖所有行政村和社区。共开展食品生产经营业主、从业人员和乡镇村食品安全协管员信息员等各类业务培训20余次，培训近2000人。四是唱响“食安新建”，打造亮点品牌。2018年 7月22日，全省食品安全宣传周启动仪式在新建区成功召开，全市首个食品安全责任险在新建“破冰”，深入开展食品安全“五十百千万”走基层进乡村宣传活动。根据年初设定的绩效目标，全国食品安全示范城市创建项目自评得分为94.5分。

（三）部门预算收支构成，资金来源、近两年预算支出预决算数据等

2018年预算收支构成：人员经费支出：2804.88万元，基本公用经费支出：308.34万元，项目经费支出：1464.18万元，预算收支4577.41万元，全部来源于财政拨款。2017年预算收支5505.16万元，较上年减少16.85%，主要原因是：2017年购置五座电动巡逻车14辆76.991万元；新建区二维码企业信用名片项目246.45万元；2017年发放2015年目标综合考评奖491.95万元、2015年节能奖84.18万元；人员减少经费减少等原因。

（四）部门内部管理情况，包括日常管理、项目资金管理、财务管理、资产管理、档案管理、风险控制（日常检查监督管理、质量把关）等

1.日常管理。为加强我局预算绩效管理，不断提高财政资金配置和使用效益，我局成立预算绩效管理领导小组专门负责本次绩效自评工作。以绩效考核为抓手，以整体绩效支出为内容，对各项支出评价考核打分，取得的一定经济、社会效益。

2.项目资金管理。我局的资金使用严格按照国家财经法规和本单位财务管理制度规定，每笔业务的合法性、真实性、手续完整性和资料的准确性。健全会计核算，按照国家统一会计制度的规定设置会计账簿，依照规定进行会计处理，保证会计指标的口径一致。

3.财务管理。为规范财务管理，建立健全财务管理制度，我局专门成立了预算绩效管理工作领导小组，制定了内部财务管理制度，管理制度依照相关国家的法律、法规而制定的，具有合法性、合规性、完整性；相关管理制度得到认真执行。

4.资产管理。一是管理制度健全性。为加强和规范资产管理，我局制定了固定资产管理制度和资金管理制度。二是资产管理安全性。我局资产保存完整，使用合规。

5.档案管理。按照规定的内容、时间归类存档，做到基础数据信息和会计资料真实、完整、准确。　

6.风险控制。由我局预算绩效管理工作领导小组定期对财务账簿、资金、单据进行日常检查和监督管理。

（五）从经济性、效率性、效益性等方面对部门支出进行总体评价。

1、经济性评价：本年预算安排控制较好，预算完成率、支付进度率达100%.

 2、效率性评价：为强化部门整体支出，加强国有资产管理，提高资金使用效益，提升财务管理，建立节约型机关，2018年我单位在强化业务管理、财务管理和厉行节约方面开展了大量工作，在原有相对健全的财务管理制度基础上，适时地、针对性的进行了相关制度的增补，制度的建立更为完善，并重视制度的学习和宣讲工作，已逐步形成了崇尚厉行节约、反对浪费的意识，效果显著。

3、效益性评价：2018年，较好的完成了各项目标任务，取得了较好的社会效益。

项目经费的管理：制定了《新建区市场和质量监督管理局《食品安全国家标准管理办法》《新建区市场和质量监督管理局食品安全检验检测经费支出管理规定》，采取了相应的项目检查、验收等必需的控制措施。制定了《新建区市场和质量监督管理局库存现金管理制度》等六个业务管理制度，且合法、合规、完整。制定了《新建区市场和质量监督管理局内部控制制度》、财务报账流程、预算控制流程等相关管理制度，资金使用得到有效监控。

四、存在的问题

（一）机关运行及基层维护需求大，预算无法满足。我局基层分局管辖区域范围大，而财政预算经费有限，无法满足实际需要。

（二）由于预算绩效管理工作开展时间短，涉及面广，专业性强，加上缺乏系统的培训，无论是预算单位还是财政部门相关人员，对预算绩效管理理解不充分，对预算绩效管理业务不精通，在一定程度上影响了绩效评价工作质量。

五、整改措施或建议

加强资金的合理管控，全面加强预算管理及资金的集中管理，严格按照预算批复执行各类项目资金的使用。及时加强资金的风险管控，按照内部控制的要求，保证资金的使用效率。

加强学习培训，提升业务能力。由于绩效评价工作要求高，工作量大，涉及项目业务、财务、效益待多方面的专业知识，对各预算部门、财政部门的机构能力和人员素质来说，无疑是一场严峻的考验，只有通过进行多方位多层次的学习培训，努力提高相关人员素质，才能真正将预算绩效管理工作落实到位。财政部门应组织相关人员通过业务培训、考察交流和实地调研等形式开展，在实际工作中不断积累经验，加强理论研究；对外加强对部门单位的绩效管理知识培训，可以采取邀请专家讲课、财政部门辅导和案例剖析等方式，不断提升绩效人员业务能力。

六、其他需要说明的问题

无

附件1：/xjqrmzf/file/UploadFiles/schzljdj/2019/9/201909031530213764.xls

附件2：指标体系评分表 /xjqrmzf/file/UploadFiles/schzljdj/2019/9/201909031530504800.doc